對委托投資一向謹慎的社;鹄硎聲者M一步加強了委托管理人的信息報告力度。2月9日,受社保委托管理其股票投資組合的各家管理人接到了《全國社會保障基金股票委托投資業務信息報告規范》(以下簡稱“《規范》”)一文。
該文指出,各股票委托投資管理人不僅要向理事會提交周報告、月報告、季度報告和年度報告等常規報告,還要就隨時發生的市場異動等情況提交臨時報告。
社保理事會要求,各公司應在2006年4月1日前將相關系統調整完畢,執行新的報告規范。
據熟悉社保業務的基金公司人士介紹,在《規范》出臺之前,各委托管理人對社保組合的信息報告已經比較詳實了!耙彩前葱瞧、月、季度等上報相關信息,遇到股票或市場出現異動的情況,隨時向社保反映情況”。不過,這些信息報告的相關內容要求大多散見在《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》和社保理事會與投資管理人簽訂的委托投資合同中,對有關信息報告的內容、方式、頻率和計算標準,缺乏專門的文件說明,而《規范》的出臺剛好填補了這一空白。
《規范》還對委托管理人的信息報告提出了更進一步的要求。在運作周報中,委托管理人不僅需要報告資產凈值、與上周相比的凈值變化率,股票倉位情況、交易匯總、委托資產異動等情況,還要上報本周投資收益率、超額收益率、基準收益率等。
運作月報中,委托管理人需要報告“組合成分股中大中小盤股票資產的分布情況”以及本月投資回顧、下月投資展望等諸多事項。
總的來看,社保理事會對委托管理人投資股票的財務狀況、市場表現、配置情況等等都要求進行全面匯報。
此外,對委托管理人需要報告哪些數據,怎樣計算相關數據,《規范》都作了詳細說明,基金業人士認為,“這有益于信息報告的規范和統一管理”。
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